Mită - Bribery

A da bani ilegal sau neetic pentru a influența comportamentul unei persoane este o formă de mită.

Mită este definită de Black's Law Dictionary ca oferirea , darea , primirea sau solicitarea oricărui obiect de valoare pentru a influența acțiunile unui funcționar sau altei persoane responsabile de o datorie publică sau legală . În ceea ce privește operațiunile guvernamentale, în esență, mita este „solicitare coruptă, acceptare sau transfer de valoare în schimbul unei acțiuni oficiale”. Cadourile în bani sau alte obiecte de valoare care sunt altfel disponibile pentru toată lumea pe o bază echivalentă, și nu în scopuri necinstite, nu reprezintă mită. Oferirea unei reduceri sau a unei rambursări tuturor cumpărătorilor este o reducere legală și nu reprezintă mită. De exemplu, este legal ca un angajat al Comisiei de Utilități Publice implicat în reglementarea tarifelor electrice să accepte o reducere la serviciul electric care le reduce costul pentru electricitate, atunci când reducerea este disponibilă pentru alți clienți de electricitate rezidențială. Cu toate acestea, acordarea unei reduceri în mod specific acelui angajat pentru a-l influența să privească favorabil cererile de creștere a tarifelor de la compania de energie electrică ar fi considerată luare de mită.

Mită este un cadou ilegal sau lipsit de etică sau un efort de lobby acordat pentru a influența comportamentul beneficiarului. Pot fi bani , bunuri , drepturi în acțiune , proprietate , preferință , privilegiu , emolument , obiecte de valoare, avantaj sau doar o promisiune de a induce sau influența acțiunea, votul sau influența unei persoane în calitate oficială sau publică.

Obiectivul 16 pentru Dezvoltare Durabilă a Națiunilor Unite are ca obiectiv reducerea substanțială a corupției și a mitei sub toate formele, ca parte a efortului internațional care vizează asigurarea păcii, justiției și instituțiilor puternice.

Forme

Fotografia cu numerar găsită în congelatorul congresmanului William J. Jefferson în raidul din august 2005 a fost arătată juraților pe 8 iulie 2009

Multe tipuri de plăți sau favoruri pot fi etichetate în mod echitabil sau incorect ca mită: bacșiș , cadou , sop , avantaj , scum , favoare, reducere , renunțare la taxă/bilet, mâncare gratuită, anunț gratuit, călătorie gratuită, bilete gratuite, ofertă dragă , contracul /rambursare , finanțare , vânzare umflată a unui obiect sau a unei proprietăți, contract profitabil, donație , contribuție la campanie , strângere de fonduri , sponsorizare /sprijin, job mai bine plătit, opțiuni pe acțiuni , comision secret sau promovare (creștere de poziție/nivel).

Trebuie să fim atenți la diferitele norme sociale și culturale atunci când examinăm mita. Așteptările cu privire la momentul potrivit unei tranzacții monetare pot diferi de la un loc la altul. Contribuțiile la campania politică sub formă de numerar, de exemplu, sunt considerate acte criminale de luare de mită în unele țări, în timp ce în Statele Unite, cu condiția să respecte legea electorală, sunt legale. Bacșișul , de exemplu, este considerat mită în unele societăți, în timp ce în altele, cele două concepte pot să nu fie interschimbabile.

În unele țări vorbitoare de spaniolă, mită este denumită „mordida” (literal, „mușcătură”). În țările arabe, mita poate fi numită baksheesh (un bacșiș, cadou sau gratuită) sau „shay” (literal, „ceai”). Țările de limbă franceză folosesc adesea expresiile „dessous-de-table” („comisii de sub masă”), „pot-de-vin” (literalmente, „oală de vin”) sau „commission occulte” („ comision secretă” sau „recul”). În timp ce ultimele două expresii conțin în mod inerent o conotație negativă, expresia „dessous-de-table” poate fi adesea înțeleasă ca o practică de afaceri acceptată în mod obișnuit. În germană, termenul comun este Schmiergeld („netezirea banilor”).

Infracțiunea poate fi împărțită în două mari clase: cea, în care o persoană învestită cu putere este indusă prin plată să o folosească pe nedrept; celălalt, unde puterea se obține prin cumpărarea voturilor celor care o pot împărtăși. De asemenea, mituitorul poate deține un rol puternic și poate controla tranzacția; sau în alte cazuri, o mită poate fi extrasă efectiv de la persoana care o plătește, deși aceasta este mai bine cunoscută sub denumirea de extorcare .

Formele pe care le ia mita sunt numeroase. De exemplu, un șofer ar putea mitui un ofițer de poliție pentru a nu emite un bilet pentru exces de viteză, un cetățean care caută documente sau conexiuni la liniile de utilități ar putea mitui un funcționar pentru un serviciu mai rapid.

Mită poate lua și forma unui comision secret , un profit realizat de un agent, în cursul angajării sale, fără știrea mandantului său. Eufemisme abundă pentru aceasta (comision, îndulcitor, kick-back etc.) Mituitorii și beneficiarii de mită sunt, de asemenea, numeroși, deși mituitorii au un numitor comun și acesta este capacitatea financiară de a mitui.

În general, mita este considerată a fi în jur de un trilion de dolari în întreaga lume, potrivit BBC News UK.

După cum se indică în paginile dedicate corupției politice , eforturile au fost depuse în ultimii ani de către comunitatea internațională pentru a încuraja țările să disocieze și să incrimineze ca infracțiuni separate, mita activă și pasivă. Din punct de vedere juridic, mita activă poate fi definită, de exemplu, ca promiterea, oferirea sau darea de către orice persoană, direct sau indirect, a oricărui avantaj necuvenit [oricărui funcționar public], pentru sine sau pentru oricine altcineva, pentru acesta să acţioneze sau să se abţină de la a acţiona în exercitarea funcţiilor sale. (articolul 2 din Convenția de drept penal privind corupția (ETS 173) a Consiliului Europei ). Mită pasivă poate fi definită ca cererea sau primirea [de către orice funcționar public], direct sau indirect, a oricărui avantaj necuvenit, pentru sine sau pentru oricine altcineva, sau acceptarea unei oferte sau a unei promisiuni a unui astfel de avantaj, acționează sau se abține de la a acționa în exercitarea funcțiilor sale (articolul 3 din Convenția penală privind corupția (ETS 173)).

Motivul acestei disocieri este acela de a face din primii pași (oferirea, promiterea, solicitarea unui avantaj) a unei tranzacții corupte deja o infracțiune și, astfel, de a da un semnal clar (din punct de vedere al politicii penale) că mita nu este acceptabilă. . În plus, o astfel de disociere facilitează urmărirea penală a infracțiunilor de luare de mită, deoarece poate fi foarte dificil să se dovedească că două părți (datorul de mită și cel care ia mită) au convenit în mod oficial asupra unei înțelegeri corupte. În plus, adesea nu există o astfel de înțelegere formală, ci doar o înțelegere reciprocă, de exemplu, atunci când într-o municipalitate se știe că pentru a obține o autorizație de construire trebuie să plătească o „taxă” decidentului pentru a obține o decizie favorabilă.

Când examinăm faptul luării de mită, trebuie în primul rând să înțelegem că orice acțiune este afectată de diverse elemente; în plus, toate aceste elemente sunt interdependente. De exemplu, ar fi greșit să indicați că motivul mituitorului este lăcomia ca atare, fără a examina cauzele apariției lăcomiei în personalitatea respectivului mituitor. În mare măsură, este posibil să se limiteze la motivul lăcomiei numai în cazul în care un mituitor încearcă să satisfacă nevoile primare (fizice). Totuși, dacă banii servesc la satisfacerea nevoilor secundare – psihologice – ar trebui să căutăm motive mai profunde de luare de mită.

Guvern

Articolul II, Secțiunea 4 din Constituția Statelor Unite

Poate exista o zonă gri atunci când sunt efectuate plăți pentru a fluidiza tranzacțiile. Legea Statelor Unite este deosebit de strictă în limitarea capacității întreprinderilor de a plăti pentru atribuirea de contracte de către guverne străine; cu toate acestea, Legea privind practicile de corupție în străinătate conține o excepție pentru „plățile de grăsime”; foarte practic, acest lucru permite plăți către funcționari pentru a obține îndeplinirea actelor ministeriale pe care sunt obligați legal să le facă, dar poate întârzia în absența unei astfel de plăți. În unele țări, această practică este norma, deseori rezultând din faptul că o națiune în curs de dezvoltare nu are structura fiscală pentru a plăti funcționarilor publici un salariu adecvat. Cu toate acestea, majoritatea economiștilor consideră mita un lucru rău, deoarece încurajează comportamentul de căutare a chiriei . Un stat în care mita a devenit un mod de viață este o cleptocrație .

Dovezile recente sugerează că actul de mită poate avea consecințe politice - cetățenii cărora li se cere mită devenind mai puțin probabil să se identifice cu țara, regiunea și/sau unitatea tribală.

Tratament fiscal

Statutul fiscal al mita este o problemă pentru guverne, deoarece mita oficialilor guvernamentali împiedică procesul democratic și poate interfera cu buna guvernare. În unele țări, astfel de mită sunt considerate plăți deductibile din punct de vedere fiscal. Cu toate acestea, în 1996, într-un efort de a descuraja mita, Consiliul OCDE a recomandat ca țările membre să înceteze să permită deductibilitatea fiscală a mita oficialilor străini. Aceasta a fost urmată de semnarea Convenției Anti-Mită . De atunci, majoritatea țărilor OCDE semnatare ale convenției și-au revizuit politicile fiscale conform acestei recomandări, iar unele au extins măsurile la mita plătită oricărui funcționar, trimițând mesajul că mita nu va mai fi tolerată în operațiunile guvernului.

Deoarece orice beneficiu bănesc primit dintr-o activitate ilegală, cum ar fi mita este, în general, considerat parte a venitului impozabil cuiva, totuși, deoarece este penal, unele guverne pot refuza să-l accepte ca venit, deoarece poate însemna că sunt parte la activitate.

Medicament

Corporațiile farmaceutice pot încerca să-i ademenească pe medici să favorizeze prescrierea medicamentelor lor față de altele de eficiență comparabilă. Dacă medicamentul este prescris intens, ei pot căuta să răsplătească individul prin cadouri. Asociația Medicală Americană a publicat ghiduri etice pentru cadourile din industrie, care includ principiul că medicii nu ar trebui să accepte cadouri dacă acestea sunt date în legătură cu practicile de prescriere ale medicului. Cazurile îndoielnice includ subvenții pentru călătorii la convenții medicale care se dublează ca călătorii turistice.

Dentiștii primesc adesea mostre de produse de îngrijire dentară la domiciliu, cum ar fi pasta de dinți, care au o valoare neglijabilă; În mod oarecum ironic, stomatologii într-o reclamă de televiziune vor afirma adesea că primesc aceste mostre, dar plătesc pentru a folosi produsul sponsorului.

În țările care oferă asistență medicală subvenționată de stat sau finanțată la nivel național, în care profesioniștii medicali sunt subplătiți, pacienții pot recurge la mită pentru a solicita nivelul standard așteptat de îngrijire medicală. De exemplu, în multe țări foste comuniste din ceea ce a fost Blocul de Est , poate fi obișnuit să se ofere cadouri scumpe medicilor și asistentelor pentru furnizarea de servicii la orice nivel de îngrijire medicală în sectorul sănătății non-privat.

Politică

Demonstrație la Washington, DC

Politicienii primesc contribuții la campanie și alte plăți de la corporații , organizații sau persoane puternice în schimbul faptului că fac alegeri în interesul acelor partide sau în așteptarea unei politici favorabile , denumită și lobby . Acest lucru nu este ilegal în Statele Unite și reprezintă o parte majoră a finanțării campaniei , deși uneori este denumită bucla de bani . Cu toate acestea, în multe țări europene, un politician care acceptă bani de la o corporație ale cărei activități se încadrează în sectorul pe care îl reglementează în prezent (sau în care fac campanie pentru a fi ales) ar fi considerat o infracțiune penală, de exemplu „ Afacerea numerar pentru întrebări ” și " Cash for Honors " în Regatul Unit .

O zonă gri în aceste democrații este așa-numita „ ușă rotativă ” în care politicienilor li se oferă, la retragerea din politică, locuri de muncă foarte bine plătite, adesea de consultanță, de către corporațiile pe care le reglementează în timpul mandatului, în schimbul adoptării unei legislații favorabile corporației. cât timp sunt în funcție, un conflict de interese . Condamnările pentru această formă de mită sunt mai ușor de obținut cu dovezi concrete, o anumită sumă de bani legată de o anumită acțiune a beneficiarului mităi. Astfel de dovezi sunt obținute frecvent folosind agenți sub acoperire, deoarece dovezile unei relații de contrapartidă pot fi adesea dificil de dovedit. A se vedea, de asemenea, trafic de influență și corupție politică .

Dovezile recente sugerează că cererile de mită pot avea un impact negativ asupra nivelului de încredere și implicare a cetățenilor în procesul politic.

Afaceri

O campanie de prevenire a mitei în Zambia .

Angajații, managerii sau agenții de vânzări ai unei afaceri pot oferi bani sau cadouri unui potențial client în schimbul unei afaceri.

De exemplu, în 2006, procurorii germani au efectuat o anchetă amplă asupra Siemens AG pentru a stabili dacă angajații Siemens au plătit mită în schimbul afacerilor.

În unele cazuri în care sistemul de drept nu este bine implementat, mita poate fi o modalitate prin care companiile își pot continua activitatea. În acest caz, de exemplu, oficialii vamali pot hărțui o anumită firmă sau fabrică de producție, declarând oficial că verifică neregulile, opresc producția sau blochează alte activități normale ale unei firme. Perturbarea poate cauza pierderi pentru firmă care depășesc suma de bani pentru plata oficialului. Mituirea oficialilor este o modalitate obișnuită de a trata această problemă în țările în care nu există un sistem ferm de raportare a acestor activități semi-ilegale. O terță parte, cunoscută sub numele de mănușă albă, poate fi implicată pentru a acționa ca un intermediar curat.

Au fost înființate consultanțe de specialitate pentru a ajuta companiile multinaționale și întreprinderile mici și mijlocii cu angajamentul de combatere a corupției să comercializeze mai etic și să beneficieze de respectarea legii.

Contractele bazate pe sau care implică plata sau transferul de mită („bani de corupție”, „comisioane secrete”, „pots-de-vin”, „kickbacks”) sunt nule.

În 2012, The Economist a remarcat:

Mită ar fi o problemă mai mică dacă nu ar fi și o investiție solidă. O nouă lucrare a lui Raghavendra Rau de la Universitatea Cambridge și Yan Leung Cheung și Aris Stouraitis de la Universitatea Baptistă din Hong Kong examinează 166 de cazuri de luare de mită din 1971, acoperind plățile efectuate în 52 de țări de către firme listate pe 20 de burse diferite. Mituirea a oferit o rentabilitate medie de 10 până la 11 ori mai mare decât valoarea bung-ului plătit pentru a câștiga un contract, măsurată prin creșterea valorii bursieră atunci când contractul a fost câștigat. Departamentul de Justiție al Americii a găsit profituri la fel de mari în cazurile pe care le-a urmărit penal.

În plus, un sondaj realizat de firma de audit Ernst & Young (EY) în 2012 a constatat că 15% dintre directorii financiari de top sunt dispuși să plătească mită pentru a menține sau câștiga afaceri. Alți 4% au spus că ar fi dispuși să declare greșit performanța financiară. Această indiferență alarmantă reprezintă un risc uriaș pentru afacerea lor, având în vedere responsabilitatea lor.

Corupția sportivă

Arbitrilor și arbitrilor de punctaj li se pot oferi bani, cadouri sau alte compensații pentru a garanta un anumit rezultat într-o competiție sportivă sau alte competiții sportive. Un exemplu binecunoscut al acestui mod de mită în acest sport ar fi scandalul de patinaj artistic al Jocurilor Olimpice de iarnă din 2002 , în care judecătorul francez din competiția de perechi a votat pentru patinatorii ruși pentru a asigura un avantaj pentru patinatorii francezi pe gheață. concurs de dans.

În plus, orașele pot oferi mită pentru a asigura francize sportive sau chiar competiții, așa cum sa întâmplat cu Jocurile Olimpice de iarnă din 2002 . Este o practică obișnuită ca orașele să „licitați” unul împotriva celuilalt cu stadioane, beneficii fiscale și acorduri de licențiere.

Prevenirea

Legislație

SUA au introdus Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) în 1977 pentru a aborda miterea oficialilor străini. FCPA a incriminat influențarea oficialilor străini de către companii prin recompense sau plăți. Această legislație a dominat aplicarea internațională anticorupție până în jurul anului 2010, când alte țări au început să introducă o legislație mai amplă și mai solidă, în special Legea Bribery din 2010 din Regatul Unit . Organizația Internațională pentru Standardizare a introdus în 2016 un standard internațional privind sistemul de management anti-mita. În ultimii ani, cooperarea în acțiunile de aplicare a legii a crescut între țări.

Conform articolului 18 din Codul SUA § 201 – Luare de mită a funcționarilor publici și a martorilor, legea interzice strict orice tip de promisiune, dăruire sau ofertă de valoare unui funcționar public. Un funcționar public este definit în continuare ca orice persoană care deține funcții publice sau alese. [2] O altă prevedere a legii în vigoare condamnă același tip de a oferi, a da sau a constrânge un martor într-un caz legal să-și schimbe povestea. [3] În conformitate cu Codul SUA § 1503, influențarea sau rănirea ofițerului sau a juratului în general, prevede clar că orice infracțiune conform secțiunii înseamnă că puteți fi închis până la maximum 10 ani și/sau amendat. [4]

Afaceri

Programele de prevenire trebuie să fie concepute corespunzător și să respecte standardele internaționale de bune practici. Pentru a asigura respectarea unui program, fie că este din partea angajaților sau a partenerilor de afaceri, este necesară verificarea externă. Cele mai bune practici internaționale, cum ar fi Consiliul pentru combaterea în continuare a mituirii funcționarilor publici străini în tranzacțiile comerciale internaționale, Anexa 2; norma ISO 26000 (secțiunea 6.6.3) sau Principiile de afaceri TI pentru combaterea mituirii sunt utilizate în procesele de verificare externă pentru a măsura și a se asigura că un program de prevenire a mituirii funcționează și este în concordanță cu standardele internaționale. Un alt motiv pentru ca întreprinderile să se supună verificării externe a programelor lor de prevenire a mituirii este că înseamnă că pot fi furnizate dovezi pentru a afirma că s-a făcut tot ce a fost posibil pentru a preveni corupția. Companiile nu pot garanta că corupția nu a avut loc niciodată; ceea ce pot face este să ofere dovezi că au făcut tot posibilul pentru a preveni acest lucru.

Nu există nicio lege federală în temeiul Legii SUA care să interzică sau să reglementeze orice tip de mită privată sau comercială. Există o modalitate prin care procurorii pot judeca oamenii pentru luare de mită folosind legile existente. Secțiunea 1346 din Titlul 18 poate fi folosit de procurori, pentru a judeca oamenii pentru „o schemă sau un artificiu de a priva pe altul de dreptul intangibil la servicii cinstite”, în temeiul legilor privind frauda prin corespondență și prin cablu. Procurorii au urmărit întotdeauna cu succes angajații companiilor private pentru încălcarea unei obligații fiduciare și luare de mită, în temeiul fraudei serviciilor Onest.

Există și cazuri de urmărire penală cu succes a luării de mită în cazul afacerilor internaționale. DOJ a folosit Legea de călătorie, secțiunea 18 USC 1952 pentru a urmări luarea de mită. Conform Legii de călătorie, este împotriva legii, pe plan intern și internațional, să se utilizeze „coșta sau orice facilitate în comerțul interstatal sau străin” cu intenția de a „promova, gestiona, stabili, desfășura sau facilita promovarea, gestionarea, stabilirea sau desfășurarea oricărei activități ilegale”.

Instanțe notabile

  • Spiro Agnew , republican, vicepreședinte american, care a demisionat din funcție după ce a descoperit că a luat mită în timp ce era guvernator al Marylandului.
  • John William Ashe , fost președinte al Adunării Generale a Națiunilor Unite (2013-2014) și negociator cheie pentru Obiectivele de Dezvoltare Durabilă (ODD) , a fost arestat la 6 octombrie 2015 și acuzat, împreună cu alți cinci, într-o plângere penală care implică primirea de mită de la Cazinoul din Macao și dezvoltator imobiliar Ng Lap Seng .
  • Controversa de cricket pakistanez de fixare a locurilor , Mohammad Asif , Mohammad Amir și Salman Butt , jucători de cricket pakistanezi găsiți vinovați de acceptare de mită pentru a arunca cu mingi împotriva Angliei în anumite momente.
  • Duke Cunningham , veteran al Marinei Statelor Unite și fost membru republican al Camerei Reprezentanților Statelor Unite din districtul 50 al Congresului din California, a demisionat după ce a pledat vinovat că a acceptat cel puțin 2,4 milioane de dolari mită și și-a raportat insuficient veniturile pentru 2004.
  • Gerald Garson , fost judecător al Curții Supreme din New York , condamnat pentru acceptarea de mită pentru a manipula rezultatele procedurilor de divorț.
  • Andrew J. Hinshaw , republican, fost congresman din districtul 40 din California, condamnat pentru acceptare de mită.
  • John Jenrette , democrat, fost congresman din districtul 6 din Carolina de Sud, condamnat pentru acceptarea unei mită în cadrul operațiunii Abscam a FBI .
  • Ralph Lauren , comerciant cu amănuntul de îmbrăcăminte, a fost găsit vinovat că a făcut plăți ilegale și a dat cadouri oficialilor străini în încercarea de a eluda inspecțiile și documentele vamale.
  • Lee Myung-Bak , fostul președinte sud-coreean, a fost găsit vinovat că a acceptat mită de aproape 6 milioane de dolari de la Samsung în schimbul grațierii prezidențiale pentru președintele Samsung, Lee Kun-hee .
  • Donald "Buz" Lukens , republican, fost congresman din districtul 8 din Ohio, acuzat de infracțiunea unui minor și condamnat pentru luare de mită și conspirație.
  • Martin Thomas Manton , fost judecător federal american condamnat pentru acceptarea de mită.
  • Rick Renzi , republican, fost congresman din districtul 1 din Arizona, a fost găsit vinovat de 17 acuzații de acuzare, inclusiv fraudă electronică, conspirație, extorcare, racket și spălare de bani.
  • Tangentopoli (în italiană „orașul mitelor”) a fost un uriaș scandal de luare de mită la începutul anilor 1990 în Italia , care a distrus întregul sistem de partide politice, când a fost descoperit de anchetele Mani pulite . La un moment dat, aproximativ jumătate dintre membrii parlamentului au fost investigați.
  • Dianne Wilkerson , democrată, fost senator de stat Massachusetts a pledat vinovată pentru opt capete de acuzare de tentativă de extorcare.

Vezi si

Referințe

  •  Acest articol încorporează text dintr-o publicație aflată acum în domeniul public Chisholm, Hugh, ed. (1911). „ Mită ”. Encyclopædia Britannica (ed. a 11-a). Cambridge University Press.